Broker-Regulierungen – Für mehr Sicherheit und Transparenz beim Trading

In den meisten Ländern in denen es eine Börse gibt, gibt es auch eine Finanzaufsichtsbehörde die für entsprechende Regulierungen und Kontrolle der Broker sorgt. In Deutschland ist das beispielsweise die BaFin, welche die Broker-Regulierungen durchführt (Bundesanstalt für Finandienstleistungsaufsicht).

Wenn es um das Thema Geld geht, ist Vertrauen besonders wichtig. Um dieses Vertrauen herzustellen, können Broker sich, je nach Land freiwillig, der Kontrolle einer dieser Behörden unterstellen und sich regulieren lassen.

Das bedeutet, dass ein neutraler Dritter (Die Finanzaufsichtsbehörede) dafür sorgt, dass alles mit rechten Dingen zugeht. Das Kundengelder sauber verwahrt werden, der Handel fair ist, das Schutzmaßnahmen und Kontrollen etabliert sind und beispielsweise die Ein- und Auszahlungen zuverlässig funktionieren.

Liste mit Finanzaufsichtsbehörden

Die folgende Liste stammt von Wikipedia und listet alphabetisch sortiert alle Finanzaufsichtsbehörden auf. Für Trader sind insbesondere diejenigen interessant, in denen der jeweilige Broker sitzt.

  • Albanien– Albanische Finanzaufsichtsbehörde, alb.: Autoriteti i Mbikëqyrjes Financiare, engl.: Albanian Financial Supervisory Authority (FSA)
  • Algerien– La Commission d’Organisation et de Surveillance des Opérations de Bourse (COSOB)
  • Andorra– Institut Nacional Andorrà de Finances (INAF)
  • Argentinien– Comisión Nacional de Valores (CNV)
  • Australien– Australian Prudential Regulation Authority (APRA)
  • Australien – Australian Securities and Investments Commission(ASIC)
  • Bahamas– Securities Commission of the Bahama
  • Bangladesch– Securities and Exchange Commissio
  • Belgien– „Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen“ in holländischer Sprache und „Commission Bancaire, Financière et des Assurances“ in französischer Sprache (CBFA)
  • Bosnien und Herzegowina– Republika Srpska Securities Commission für die Republika Srpska
  • Britische Jungferninseln– British Virgin Islands Financial Services Commission
  • Bulgarien– Financial Supervision Commission (FSC)
  • Chile– Superintendencia de Valores y Seguro
  • Dänemark– Financial Supervisory Authority, (Finanstilsynet in dänischer Sprache
  • Deutschland– Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin)
  • Dubai– Dubai Financial Services Authority (DFSA)
  • Estland– Finantsinspektsioon
  • Färöer-Inseln– Insurance Authority of the Faroe Islands (Tryggingareftirlitið in faröischer Sprache, für Versicherungen, Pensionsfonds und eine Hypothekenbank)
  • Finnland– (RATA Rahoitustarkastus)
  • Frankreich– Autorité des marchés financiers (AMF)
  • Griechenland– Capital Market Commission
  • Großbritannien– Financial Services Authority (FSA)
  • Guatemala– Superintendencia de Bancos (SB)
  • Hongkong– Securities and Futures Commission (SFC)
  • Indien– Reserve Bank of India
  • Indien – Securities and Exchange Board of India(SEBI)
  • Irak– Iraq Securities Commission (ISC)
  • Irland– Central Bank and Financial Services Authority of Ireland
  • Island– Financial Supervisory Authority – Iceland
  • Isle of Man– Financial Supervision Commission (FSC für Banken, Wertpapiere und Vermögensverwaltung)
  • Isle of Man – Insurance and Pensions Authority(IPA für Versicherungen und Pensionsfonds)
  • Israel– Israel Securities Authority (ISA)
  • Italien– Commissione Nazionale per le Società e la Borsa
  • Japan– Kin’yū-chō
    • Shōken Torihikitō Kanshi Iinkai
  • Kanada– Canadian Securities Administrators (CSA)
  • Kanada – Investment Industry Regulatory Organization of Canada(IIROC)
  • Kanada – Mutual Fund Dealers Association(MFDA)
  • Kasachstan– Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций – Agentur der Republik Kasachstan für die Regulation und Überwachung des Finanzmarktes und von Finanzorganisationen
  • Kroatien– Croatian Agency for Supervision of Financial Service
  • Lettland– Financial and Capital Market Commission
  • Liechtenstein– Finanzmarktaufsicht (FMA)
  • Litauen– Securities Commission of the Republic of Lithuania
  • Luxemburg– Commission de Surveillance du Secteur Financier
  • Malta– Malta Financial Services Authority (MFSA)
  • Mexiko– Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Niederlande– Autoriteit Financiële Markten
  • Neuseeland– Securities Commission of New Zealand
  • Nordmazedonien– Securities and Exchange Commission of the Republic of North Macedonia
  • Nordmazedonien – National Bank of the Republic of North Macedonia
  • Norwegen– Finanstilsynet
  • Österreich– Finanzmarktaufsichtsbehörde
  • Pakistan– Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP)
  • Philippinen– Philippines Securities and Exchange Commission (SEC)
  • Polen– Polish Financial Supervision Authority (KNF)
  • Portugal– Securities Market Commission (CMVM)
  • Russland– The Federal Financial Markets Service (FFMS)
  • Vincent und die Grenadinen– International Financial Services Authority
  • San Marino– Zentralbank San Marino (BCSM)
  • Schweden– Financial Supervisory Authority
  • Schweiz– Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA)
  • Schweiz– Schweizerische Nationalbank (SNB)
  • Slowakei– Finanzmarktaufsicht der National Bank der Slowakei
  • Spanien– Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
  • Südafrika– National Credit Regulator
  • Südkorea– Financial Services Commission (FSC), Financial Supervisory Service (FSS)
  • Taiwan– Financial Supervisory Commission
  • Tschechische Republik– Czech National Bank
  • Türkei– Capital Markets Board of Turkey (CMB)
  • Ungarn– Hungarian Financial Supervisory Authority
  • USA– United States Securities and Exchange Commission (SEC)
  • USA – United States Federal Reserve System(„Fed“)
  • USA – Federal Deposit Insurance Corporation(FDIC)
  • USA – Office of the Comptroller of the Currency(OCC)
  • USA – National Credit Union Administration(NCUA)
  • USA – Office of Thrift Supervision(OTS)
  • Venezuela– Comisión Nacional de Valores
  • Vereinigte Arabische Emirate– Securities and Commodities Authority
  • Volksrepublik China– China Securities Regulatory Commission (CSRC)
  • Zypern– Zentralbank von Zypern
  • Zypern – Cyprus Securities and Exchange Commission
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